Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Правила ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг
открытого акционерного общества
«Курские электрические сети»
(в новой редакции)
КУРСК-2010
Оглавление
Раздел 1. Общие положения
1.1.Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах и иных нормативных правовых актов.
В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство или нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей, до момента вступления в силу соответствующих изменений и /или дополнений в Правила.
1.2.Правила регламентируют деятельность открытого акционерного общества «Курские электрические сети» (далее – Реестродержатель) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Правила подлежат соблю дению и выполнению сотрудниками и должностными лицами Реестродержателя.
1.3.Правила определяют порядок приема и проверки документов, поступивших к Реестродержателю, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре.
1.4.Реестродержатель обязан по требованию зарегистрированных лиц, а также других лиц, имеющих права в соответствии с действующим законодательством, представить им для ознакомления Правила, а также изменения и дополнения к ним.
1.5.Полную ответственность за ведение и хранение реестра несет Генеральный директор, который осуществляет для этого необходимый комплекс организационно-технических мероприятий.
Должностным лицом, являющимся в ОАО «Курские электрические сети», ответственным за технические операции по приему и хранению любых документов по ведению реестра, проведение операций в реестре и отправку исходящей корреспонденции (специалистом по ведению реестра), является Генеральный директор.
Раздел 2. Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
2.1. Федеральная служба и/или федеральный орган по рынку ценных бумаг – Федеральная служба по финансовым рынкам.
2.2.Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
2.3.Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и обо всех действиях Реестродержателя по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
2.4.Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц) – часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
2.5.Реестродержатель – эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2.6.Эмитент – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
2.7. Ценная бумага – любая именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.
2.8.Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.
2.9.Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
2.10.Виды зарегистрированных лиц:
· владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
· номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
· доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, и имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.
· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
2.11.Уполномоченные представители:
· юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед Реестродержателем на основании доверенности;
· физического лица – законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед Реестродержателем на основании доверенности;
· государственных органов – должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Реестродержателя выполнения определенных действий.
2.12.Распоряжение – документ, предоставляемый Реестродержателю и содержащий требование о внесении записи в реестр и / или предоставлении информации из реестра.
2.13.Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил).
2.14.Типы лицевых счетов:
·эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
·лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. № 208-ФЗ (далее – закон «Об акционерных обществах»);
·лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;
·счет «ценные бумаги неустановленных лиц» – счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
2.15.Операция – совокупность действий Реестродержателя, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
2.16.Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Реестродержателя.
2.17.Выписка из реестра – документ, выдаваемый Реестродержателем, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Реестродержатель не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
2.18.Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) – документ, выдаваемый Реестродержателем зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода, об операциях, проведенных Реестродержателем по лицевому счету, за указанный период, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода, фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода и свидетельствующий о записях по лицевому счету.
2.19.Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг – документ, выдаваемый Реестродержателем зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
2.20.Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Реестродержателю профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Реестродержателю убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.
2.21.Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
2.22.Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Раздел 3. Обязанности (должностная инструкция) и ответственность должностных лиц Ре естродержателя
3.1.Реестродержатель обязан:
осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами;
исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;
осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами, регистрации, обработки и хранения входящей документации;
по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах;
предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Правилами;
в течение времени, установленного Правилами, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
составлять и предоставлять лицам, имеющим на это право в соответствии с законом «Об акционерных обществах», по их распоряжению список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре;
предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим в совокупности более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Реестродержатель обязан:
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Реестродержатель обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Правилами;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Реестродержателю;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Правилах способов;
у Реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Реестродержателя;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
Реестродержатель обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.
К данной информации относятся:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Реестродержателя;
формы документов для проведения операций в реестре;
правила ведения реестра;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Реестродержателя.
3.2.Реестродержатель не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Реестродержателем или эмитентом;
при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации.
3.3.Ответственность Реестродержателя:
Реестродержатель несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе за необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Реестродержатель не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
Реестродержатель не несет ответственности за операции, исполняемые номинальным держателем и доверительным управляющим по счетам своих клиентов в соответствии с их распоряжениями.
Необоснованный отказ Реестродержателя от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Передоверие функций не освобождает Реестродержателя от ответственности перед эмитентом.
Раздел 4. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов
4.1.Зарегистрированные лица обязаны:
· предоставлять Реестродержателю полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные пунктом 7.1.1. Правил;
· предоставлять Реестродержателю информацию об изменении данных, предусмотренных абзацем 2 пункта 7.1.1. Правил;
· предоставлять Реестродержателю информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
·предоставлять Реестродержателю документы, предусмотренные Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
4.2.Эмитент обязан:
·предоставить Реестродержателю:
–анкету эмитента (форма №1 Приложения №1 к Правилам – Формы распоряжений, справок и выписок);
–подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
–копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
– копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
– выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (наблюдательного совета);
– копию уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
– нотариально удостоверенную копию отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
– заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года;
· своевременно предоставлять Реестродержателю изменения и дополнения своих учредительных документов, а также в списке должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
Раздел 5. Правила приема и требования к документам, поступающим к Реестродержателю
5.1.Реестродержатель проводит операции на основании распоряжений, а также иных документов, предусмотренных разделами 7, 8 Правил для проведения соответствующих операций.
5.2.Распоряжения должны быть предоставлены Реестродержателю одним из следующих способов:
·лично;
·всеми способами почтовой связи, в случае, если распоряжения удостоверены нотариально или при наличии у Реестродержателя надлежащим образом оформленной анкеты зарегистрированного лица;
· на основании предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений. Юридическая сила электронного распоряжения, передаваемого, обрабатываемого и хранимого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, должна быть подтверждена электронной цифровой подписью. Программно-технические средства, обеспечивающие идентификацию подписи, должны быть сертифицированы ФАПСИ, а также должен соблюдаться установленный режим их использования. Между Реестродержателем и уполномоченным лицом должно быть заключено соглашение о взаимном признании электронной цифровой подписи.
5.3.По требованию лица, предоставившего распоряжение, оформляется акт приема-передачи документов (форма №18 Приложения №1 к Правилам).
5.4.Реестродержатель регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника Реестродержателя.
5.5.Реестродержатель производит операции в реестре, если:
·предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
·предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации и Правил;
· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной службы и Правил информацию для проведения операций в реестре.
5.6.Реестродержатель не вправе принимать распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых в соответствии с разделом 7.1. Правил для открытия лицевого счета, на который зачисляются ценные бумаги.
5.7.Распоряжения предоставляются Реестродержателю на бланках, формы которых предусмотрены в Приложении №1 к Правилам, или соответствуют требованиям, установленным Федеральной службой.
5.8.Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
5.9.На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя).
5.10.Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).
5.11. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Реестродержателю должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
5.12.Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника Реестродержателя.
5.13.Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей – родителем, усыновителем или опекуном.
5.14.Законные представители обязаны предоставить Реестродержателю письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.
5.15.Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
5.16. Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Реестродержателю должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.
5.17.Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением случая внесения изменений в информацию лицевого счета об одном из совладельцев, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.
5.18. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Обязанность по предоставлению информации о залоге лежит на зарегистрированном лице.
Обязанность по предоставлению информации о неполной оплате лежит на эмитенте.
5.19.В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также может быть подписано зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (уполномоченными представителями указанных лиц).
5.20. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами.
К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
5.21.Реестродержатель осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Реестродержателю, с имеющимся у Реестродержателя образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица – при наличии).
5.22.При отсутствии у Реестродержателя образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Реестродержателю лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.23.В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующие установленным требованиям штамп и гербовую печать нотариуса.
5.24.Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента, уполномоченного соответствующей доверенностью.
В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
5.25.Реестродержатель производит операции в реестре, если:
· предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
·предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации и Правил;
· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной комиссии и Правил информацию для проведения операций в реестре.
5.26.Реестродержатель не вправе принимать распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых в соответствии с разделом 7.1. Правил для открытия лицевого счета, на который зачисляются ценные бумаги.
5.27.Реестродержатель проводит операции на основании распоряжений, предоставленных зарегистрированными лицами (уполномоченными представителями).
5.28.Установление личности лица, предоставившего документы Реестродержателю, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
5.29.Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 7.1. Правил.
Раздел 6. Перечень, порядок и сроки исполнения операций
6.1.Перечень операций, проводимых Реестродержателем:
6.1.1.Открытие лицевого счета зарегистрированного лица/эмитента и эмиссионного счета эмитента.
6.1.2.Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице/анкетных данных эмитента.
6.1.3.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены, дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом).
6.1.4.Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования.
6.1.5.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.
6.1.6.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации юридического лица.
6.1.7.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.
6.1.8.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица.
6.1.9.Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету.
6.1.10.Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету.
6.1.11.Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).
6.1.12.Внесение записей о залоге ценных бумаг (фиксация права залога).
6.1.13Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
6.1.14.Внесение записей о передаче заложенных ценных бумаг.
6.1.15.Внесение записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
6.1.16.Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг.
6.1.17.Внесение записей об объединении лицевых счетов зарегистрированного лица.
6.1.18.Внесение записей о размещении ценных бумаг.
6.1.19.Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате.
6.1.20.Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате.
6.1.21.Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций.
6.1.22.Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
6.1.23.Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг.
6.1.24.Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
6.1.25.Предоставление информации из реестра.
6.1.26.Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
6.1.27.Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
6.2. Отказ в исполнении операции
Реестродержатель направляет/выдает обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения, не позднее пяти рабочих дней с даты предоставления распоряжения в следующих случаях:
6.2.1.Не предоставлены все документы, необходимые для проведения операции в соответствии с разделами 7, 8 Правил.
6.2.2. Предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с нормативными правовыми актами и Правилами информации.
6.2.3.Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в реестре, за исключением случая внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.
6.2.4.Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.
6.2.5.В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из способов, предусмотренных Правилами.
6.2.6.У Реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
6.2.7.В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Реестродержателя.
6.2.8.Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
6.3.Сроки исполнения операций и ответов на запросы
6.3.1.Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
6.3.2.В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:
·внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.
(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).
6.3.3.В течение одного дня после проведения операции, исполняются следующие операции:
·выдача уведомления по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) об операции, проведенной по лицевому счету.
6.3.4.В течение одного дня с даты предоставления Реестродержателю соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:
· внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала (эмитента).
6.3.5.В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, служивших основанием для внесения записей в реестр.
6.3.6.В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
· внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
· внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
·объединение лицевых счетов зарегистрированного лица.
6.3.7.В течение трех дней исполняются следующие операции:
·открытие лицевого счета;
·внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице / анкетных данных эмитента;
·внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога;
·внесение записей о переходе прав собственности (в том числе, на заложенные ценные бумаги и в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом);
·зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);
·внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
·внесение записей о залоге (в том числе, при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;
·внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами по их полной оплате;
·внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
·внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.
6.3.8.На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:
·внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).
6.3.9.В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:
·предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг;
·выдача отказа в исполнении операции.
6.3.10.В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:
·внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
·внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков ценных бумаг.
6.3.11.В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:
·предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.
6.3.12.В течение десяти дней исполняются следующие операции:
·аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
6.3.13.В течение двадцати дней исполняются следующие операции:
·предоставление информации из реестра по письменному запросу.
6.3.14.В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:
·подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
·подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
·сбор и обработка информации от номинальных держателей;
·внесение записей о размещении ценных бумаг.
6.3.15. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, осуществляется внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам и аннулирование ценных бумаг при конвертации.
Раздел 7. Документы для исполнения операций, проводимых Реестродержателем, и особенности их оформления
Данный раздел содержит перечень документов, на основании которых Реестродержатель проводит операции в реестре.
Формы основных документов для проведения операций приведены в Приложении № 1 к Правилам.
7.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица/эмитента и эмиссионного счета эмитента
7.1.1.Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (эмиссионного счета эмитента) Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·анкета зарегистрированного лица/эмитента (для эмитента – форма №1, для юридических лиц – форма №2, для физических лиц – форма №3 Приложения №1 к Правилам);
·комплект документов юридического лица:
– копия Устава и (или) учредительного договора, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
– копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);
–нотариально удостоверенная копия банковской карточки с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати юридического лица (в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать от его имени без доверенности и право подписи платежных документов, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Реестродержателя);
–документ, подтверждающий в соответствии с Уставом, назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
–иные документы, предусмотренные Правилами.
7.1.2.Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Реестродержателя либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
7.1.3.На основании документов, указанных в пункте 7.1.1. Правил, Реестродержатель определяет перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
7.1.4.Реестродержатель устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Реестродержателя, на основании документов, удостоверяющих личность:
·для граждан Российской Федерации:
–паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия – временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605 (для несовершеннолетних граждан свидетельство о рождении);
–общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
–паспорт моряка;
–военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
·для иностранных граждан и лиц без гражданства – национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
· для представителей уполномоченных государственных органов – служебное удостоверение личности.
7.1.5.Лицевой счет эмитента открывается по распоряжению эмитента, подписанного должностным лицом эмитента действующим в соответствии с учредительными документами от имени данного юридического лица без доверенности или лицом, уполномоченным представлять его интересы перед Реестродержателем на основании доверенности.
7.1.6.Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, Реестродержателю должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.
Такой счет открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев.
При этом Реестродержатель не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.
7.1.7.Для открытия лицевого счета номинального держателя Реестродержателю дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально.
7.1.8.Для открытия лицевого счета доверительного управляющего Реестродержателю дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально.
7.1.9.Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
7.1.10.Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Реестродержателю дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или удостоверенная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
7.1.11.Реестродержатель открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае, указанном в пункте 2.14. Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки по распоряжению эмитента.
Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
7.1.12.Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов, предусмотренных Правилами для открытия лицевого счета, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.
7.1.13.Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением распоряжения и документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
Открытие лицевого счета не обязательно сопровождается немедленным зачислением на это счет ценных бумаг.
7.2.Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице/анкетные данные эмитента
7.2.1.Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице/анкетных данных эмитента (в том числе в отношении основного государственного регистрационного номера юридического лица) Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·анкета зарегистрированного лица / эмитента (для эмитента – форма №1, для юридических лиц – форма №2, для физических лиц – форма №3 Приложения № 1 к Правилам);
·копии документов, удостоверенные нотариально, подтверждающие факт изменения:
для физического лица:
–свидетельство из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии результате заключения (расторжения) брака);
для юридического лица:
–документы, указанные в пункте 7.1.1. Правил, данные которых изменились;
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.2.2.При внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Реестродержатель обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени отчестве) и о реквизитах измененных документов, указанных в пункте 7.1.1. Правил).
7.3.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом)
7.3.1.Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом) Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·передаточное распоряжение (форма №4 Приложения №1 к Правилам);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Реестродержателю);
·документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца / эмитента (если счет не был открыт ранее);
·подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
·письменное согласие участников общей долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги;
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.3.2.Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги (его уполномоченным представителем).
7.3.3.В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем) и залогодержателем (его уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
7.4.Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования
7.4.1.Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариусом по месту открытия наследства в соответствии с нормами части 3 Гражданского кодекса Российской Федерации.
7.4.2.Реестродержатель предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) месте жительства (регистрации) наследодателя.
7.4.3.Реестродержатель вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями пункта 7.9. Правил, на основании оригинала или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство/свидетельства на право собственности.
7.4.4. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·документ, удостоверяющий личность (предъявляется Реестродержателю);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;
·подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве собственности (при разделе совместно нажитого имущества супругов после смерти одного из них);
·документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых владельцев (если счет не был открыт ранее);
·подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.4.5.В случае одного наследника ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются на лицевой счет наследника в количестве, указанном в свидетельстве о праве на наследство/свидетельства на право собственности.
7.4.6.В случае двух и более наследников ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются на лицевой счет совместного владения, на котором учитываются на праве общей долевой собственности наследников/пережившего супруга, доля каждого из которых определяется на основании свидетельства о праве на наследство/свидетельства на право собственности.
7.4.7.Реестродержатель производит раздел ценных бумаг согласно долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство / в свидетельстве о праве собственности, только на основании письменного соглашения участников общей долевой собственности о разделе имущества или передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, в котором в качестве основания для внесения записи в реестр указано данное соглашение.
7.4.8.Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров и содержать указание на то, какое количество ценных бумаг причитается каждому из участников общей долевой собственности при разделе имущества.
7.5.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
7.5.1.Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
·подлинник или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);
· постановление судебного пристава (в случае, если Реестродержатель не является ответчиком в соответствии с решением суда);
·передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения). В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда;
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
7.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
7.6.1.Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании зарегистрированного юридического лица, Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
·выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
·выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
·документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.6.2.Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц) – правопреемника.
7.7.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации
7.7.1.Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·распоряжение уполномоченного государственного органа по управлению государственным имуществом о передаче привилегированных акций типа «А», список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
·договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
·извещение уполномоченного государственного органа по управлению государственным имуществом о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.
7.7.2.Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.
7.8.Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица
7.8.1.Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·передаточное распоряжение;
·выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;
·документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
·документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.8.2.Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
7.8.3.Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
7.8.4.Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве)), Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·копии решений суда, заверенные судом, о признании юридического зарегистрированного лица банкротом; о назначении конкурсного производства, а также определение суда о назначении конкурсного управляющего;
·документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего;
·копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим;
·документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.9.Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
7.9.1.Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и/или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
7.9.2.При блокировании (прекращении блокирования) операций, Реестродержатель вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
·указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг;
·количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
·вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
·основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
7.9.3. Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании / прекращении блокирования операций (форма №5 Приложения №1 к Правилам).
7.9.4.Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании оригинала или нотариально удостоверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица.
7.9.5.Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Реестродержатель вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
7.9.6.Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований:
·копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
·подлинник или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги/операции со счетом и исполнительного документа.
7.9.7.Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) в случаях, указанных в пунктах 7.12., 7.14., 7.15., 7.19. и 7.20. Правил.
7.10.Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету
7.10.1. Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу (если это предусмотрено зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг), Реестродержателю должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом (уполномоченным представителем).
7.11.Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего
7.11.1.Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·передаточное распоряжение (форма №4 Приложения №1 к Правилам);
· документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.11.2.В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя/доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – номинальным держателем/доверительным управляющим (уполномоченным представителем).
7.11.3. В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание / доверительное управление без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель доверительный управляющий обслуживает своего клиента.
7.11.4.Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
7.12.Внесение записи о залоге ценных бумаг (фиксация права залога)
7.12.1.Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога) Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
· залоговое распоряжение (форма №6а, форма №6б Приложения №1 к Правилам);
· документы, необходимые в соответствии с требованиями пункта 7.1 Правил для открытия лицевого счета зарегистрированного лица - залогодержателя (если счет не был открыт ранее);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.12.2.Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
7.12.3.Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.
7.12.4.При передаче ценных бумаг в последующий залог, залоговое распоряжение должно содержать информацию об этом, а также фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
7.12.5.К залоговому распоряжению прилагается письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги) путем подписания залогового распоряжения всеми участниками долевой собственности или предоставления в адрес Реестродержателя соответствующих доверенностей.
7.12.6.Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
Залоговое распоряжение должно содержать сведения об условиях залога, содержащихся в договоре залога.
7.12.7.Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
·фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
·вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
7.12.8.В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
–все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
–все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.
7.12.9.Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем).
7.12.10.Реестродержатель не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя, в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
7.13.Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога
7.13.1.Для внесения в реестр изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога, Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
·распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя (форма №7 Приложения №1 к Правилам);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.13.2.Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (уполномоченными представителями).
В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
7.14. Внесение записи о передаче заложенных ценных бумаг
7.14.1.Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения (форма №4 Приложения №1 к Правилам).
7.14.2.Передаточное распоряжение должно быть подписано:
·залогодателем (его уполномоченным представителем) и;
·залогодержателем (его уполномоченным представителем), в случае, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
7.14.3.Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Реестродержатель вносит запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.
7.14.4.Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (его уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг на открытый залогодержателю в реестре счет владельца.
7.15.Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
7.15.1.Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога (форма №8 Приложения №1 к Правилам).
7.15.2.Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Реестродержатель вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе.
7.15.3.Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано:
·залогодержателем (его уполномоченным представителем) и;
·залогодателем (его уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя.
7.16. Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг
7.16.1.Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога (форма №9 Приложения №1 к Правилам).
7.16.2.Распоряжение о прекращении залога в случае исполнения обязательства должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями).
7.16.3.Для внесения записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем).
В этом случае к распоряжению прилагается протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
7.16.4.Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда производится на основании следующих документов:
·передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (его уполномоченным представителем)/лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию;
·копия решения суда, заверенная судом;
·договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
· протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых, прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой);
· иные документы, предусмотренные Правилами.
7.16.5.Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания во внесудебном порядке после определенной договором даты производится на основании следующих документов:
·передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (его уполномоченным представителем)/лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию;
·договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
·протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых, прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой);
·иные документы, предусмотренные Правилами.
7.16.6.В случаях, указанных в пунктах 7.16.4 и 7.16.5 Правил, внесение записи о прекращении залога осуществляется одновременно со списанием ценных бумаг со счета залогодателя.
7.16.7.Новые владельцы ценных бумаг, которые получены ими в связи с обращением на них взыскания в результате неисполнения обязательств по договору о залоге ценных бумаг, должны предоставить Реестродержателю документы, необходимые для открытия соответствующего лицевого счета, указанные в пункте 7.1 Правил.
7.17.Внесение записи об объединении лицевых счетов зарегистрированного лица
7.17.1.Операция объединения лицевых счетов производится на основании заявления на объединение лицевых счетов при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.
7.17.2.Операция объединения лицевых счетов производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:
Для физического лица:
·фамилия, имя, отчество;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
· вид зарегистрированного лица.
Для юридического лица:
· полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
· дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;
· вид зарегистрированного лица.
7.17.3.При проведении операции объединения лицевых счетов Реестродержатель осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на один из счетов.
7.18.Внесение записей о размещении ценных бумаг
7.18.1.При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределения дополнительных акций, а также размещения иных ценных бумаг посредством подписки Реестродержатель осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
·вносит в реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
·вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
·открывает эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
·на основании документов, указанных в пункте 7.1 Правил, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам;
·производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц в соответствии с передаточным распоряжением эмитента о размещении ценных бумаг (форма №9 Приложения №1 к Правилам) либо в соответствии с уведомлением эмитента;
·проводит аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании оригинала или копии отчета об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенной нотариально;
·проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
7.18.2.Реестродержатель вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента:
·распоряжение (уведомление) на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки, способ размещения ценных бумаг, а в случаях распределения дополнительных акций и размещения иных ценных бумаг посредством подписки – список лиц, в отношении которых осуществляется размещение;
·подлинник решения о выпуске ценных бумаг.
7.19.Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате
7.19.1.Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
7.19.2.Реестродержатель не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой–либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
7.19.3.Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате (форма №10 Приложения №1 к Правилам), подписанного уполномоченным представителем эмитента, поступившего с распоряжением эмитента о размещении.
7.19.4.При получении распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате, Реестродержатель:
·вносит запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
·в трехдневный срок с момента проведения операции обременения акций обязательством по их полной оплате уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.
7.20.Внесение записей о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате
7.20.1.Внесение записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате (форма №11 Приложения №1 к Правилам), подписанного уполномоченным представителем эмитента.
7.20.2.При получении распоряжения о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате, Реестродержатель:
·не позднее трех дней после получения распоряжения вносит запись о прекращении обременения акций обязательством;
·в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте прекращения записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
7.21.Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций
7.21.1.Реестродержатель вносит запись о зачислении на лицевой счет эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.
7.21.2.Запись в реестр вносится на основании распоряжения эмитента о списании не полностью оплаченных акций (форма №12 приложения №1 к Правилам) не позднее трех дней после получения этого распоряжения, подписанного уполномоченным представителем эмитента.
7.21.3.Реестродержатель при получении распоряжения о списании не полностью оплаченных акций:
·списывает не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца, в количестве, указанном в распоряжении о списании не полностью оплаченных акций;
·зачисляет данное количество акций на лицевой счет эмитента;
·в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет владельца заказным почтовым отправлением о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента.
7.22.1.Части акции (дробные акции) могут образоваться в реестре исключительно в следующих случаях:
·при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;
·при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
· если при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно.
7.22.2.Учет прав на дробные акции производится в простых правильных дробях.
7.22.3.Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, перехода в номинальное держание, передачи в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
7.22.4.В документах, выдаваемых Реестродержателем на основе данных реестра (выписках, справках, уведомлениях), дробная акция также отображается в форме простой правильной дроби.
7.23.Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
7.23.1.Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется Реестродержателем в следующих случаях:
·размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
·уменьшение уставного капитала акционерного общества;
·признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
·погашение ценных бумаг;
·в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7.23.2.В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Реестродержатель вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании подлинника или нотариально удостоверенной копии зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты предоставления такого отчета.
7.23.3.В случае уменьшения уставного капитала эмитента Реестродержатель вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления нотариально засвидетельствованной копии соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в соответствии с установленными требованиями.
7.23.4.В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Реестродержатель не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативно-правовыми актами Российской Федерации, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону, телефаксу или с использованием иных средств электронной связи).
7.23.5.После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Реестродержатель осуществляет следующие действия:
· на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· в течение четырех календарных дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
·списывает ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
·в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг на эмиссионном счете эмитента, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
7.23.6.Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), содержит следующие сведения:
·полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
·фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
·номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
·количество ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг, государственный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
·вид зарегистрированного лица.
7.23.7.В случае погашения ценных бумаг Реестродержатель осуществляет следующие действия:
·в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
·в течение одного рабочего дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
·вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
7.23.8.Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению.
7.23.9.Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
7.24.Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг
7.24.1.Реестродержатель вносит в реестр записи об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера), не позднее пяти дней с даты получения указанного уведомления.
7.24.2.В случае объединения дополнительных выпусков ценных бумаг Реестродержатель осуществляет следующие действия:
·вносит в реестр информацию о:
–дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
–виде, категории (типе) ценных бумаг;
–номинальной стоимости одной ценной бумаги;
–количестве ценных бумаг в выпуске;
–форме выпуска ценных бумаг;
–размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
·проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
·проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
7.24.3.Реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения операции дня.
7.24.4.Уведомление должно содержать:
·полное наименование Реестродержателя, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
·полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
· индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
·количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
·дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
·подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя.
7.24.5.Реестродержатель не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
7.24.6.Реестродержатель обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
7.25.Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг
7.25.1.Реестродержатель вносит в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска), на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, не позднее пяти дней с даты получения указанного уведомления.
7.25.2.В случае аннулирования кода дополнительного выпуска Реестродержатель осуществляет следующие действия:
· проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
·проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
·проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
7.25.3.Реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска не позднее следующего после проведения операции дня.
7.25.4.Уведомление должно содержать:
·полное наименование Реестродержателя, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
·полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
·индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
·количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
дату проведения операции аннулирования кода;
·подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя.
7.25.5Реестродержатель не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
7.25.6.Реестродержатель обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Раздел 8. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Реестродержателю распоряжение на выдачу информации из реестра (форма №13 Приложения №1 к Правилам).
В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
·уполномоченный представитель эмитента;
·зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
·уполномоченные представители государственных органов;
·нотариус по делам о наследстве.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
8.1.Предоставление информации эмитенту
8.1.1.Для получения информации из реестра Реестродержателю должен быть предоставлен письменный запрос, подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии с доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, либо в соответствии со списком, указанным в пункте 8.1.2. Правил, содержащий следующие сведения:
·объем требуемой информации;
·срок предоставления информации;
·способ доставки информации.
8.1.2.Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен содержать следующие сведения:
·фамилия, имя, отчество должностного лица;
·вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
·должность;
·объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;
·образец подписи должностного лица.
8.1.3.Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплен печатью.
8.1.4.На основании документов, указанных в пунктах 8.1.1. и 8.1.2 Правил, Реестродержатель предоставляет уполномоченному представителю эмитента информацию в срок, указанный в пункте 6.3 Правил, или в срок, указанный в запросе, способом, оговоренном в запросе эмитента.
8.2.Предоставление информации представителям государственных органов
8.2.1.Представители государственных органов имеют право на получение информации из реестра, необходимой для осуществления деятельности указанных государственных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.2.2.Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра, являются:
·Судебные органы:
–суды общей юрисдикции;
–арбитражные суды;
–служба судебных приставов-исполнителей.
·Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:
–органы внутренних дел РФ;
–органы Федеральной службы безопасности РФ;
–Министерство юстиции РФ, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ.
·Прокуратура РФ.
·Антимонопольные органы.
·Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – Федеральная служба.
8.2.3.Реестродержатель предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего государственного органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:
·перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
·вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
·основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
8.2.4.Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
8.3.Предоставление информации зарегистрированным лицам
8.3.1.Реестродержатель предоставляет зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) информацию из реестра на основании распоряжения на выдачу информации из реестра (форма №13 Приложения №1 к Правилам), подписанного зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), в виде следующих документов:
·Уведомление о проведении в реестре операции (форма №14 Приложения №1 к Правилам).
·Выписка из реестра (форма №15 Приложения №1 к Правилам).
·Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени (форма №16 Приложения №1 к Правилам).
·Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете (форма №17 Приложения №1 к Правилам).
8.3.2.Депозитарий вправе предоставить Реестродержателю запрос на получение информации о выпусках ценных бумаг эмитента.
Реестродержатель предоставляет запрашиваемую информацию в виде копий документов (решения о выпуске ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг) или в виде справок (при отсутствии у Реестродержателя соответствующих документов о выпусках) .
Раздел 9. Участие Реестродержателя в подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
9.1.По распоряжению эмитента (при принятии общим собранием акционеров решения о выплате доходов или, в соответствии с уставом общества, исполнительным органом эмитента), Реестродержатель обязан предоставить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
9.2.Распоряжение должно содержать следующие данные:
·полное наименование эмитента;
·орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
·форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
·размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
·дата выплаты доходов;
·полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес;
·дата, до которой список должен быть предоставлен эмитенту.
Реестродержатель проверяет соответствующие полномочия лица, подписавшего распоряжение.
При несоответствии распоряжения установленным требованиям, эмитенту направляется уведомление о необходимости внесения изменений в распоряжение.
9.3.Реестродержатель составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц, полученной Реестродержателем до даты передачи списка эмитенту.
9.4.Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
·фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
·вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;
·наименование органа, выдавшего документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
·место проживания или регистрации (место нахождения);
·адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
·количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
·сумма начисленного дохода;
·сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
·сумма к выплате.
Иная информация может быть включена в Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, на основании договора с эмитентом.
Список содержит всю информацию о решении, принятом общим собранием (исполнительным органом эмитента, в случае, предусмотренном Уставом эмитента). Список прошивается, нумеруется, подписывается уполномоченным лицом Реестродержателя и заверяется печатью Реестродержателя.
9.5.Сумма налогов, подлежащих удержанию, рассчитывается в соответствии с действующим законодательством, по ставкам, приведенным в Налоговом кодексе Российской Федерации.
9.6.На основании анкет и документов зарегистрированных лиц, имеющихся в системе ведения реестра, Реестродержатель собирает информацию о способе выплаты доходов, наличие полных банковских реквизитов, почтовых адресов получателей дивидендов.
9.7.Зарегистрированным лицам, не предоставившим анкету или информация о платежных реквизитах которых отсутствует, является неполной или не соответствует требованиям действующих нормативных актов, Реестродержатель, по распоряжению эмитента может производить подготовку и рассылку информационных писем о необходимости предоставления анкеты зарегистрированного лица.
По мере поступления анкет и документов от акционеров, а также при оформлении наследства Реестродержатель вносит изменения в информацию лицевого счета и список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
Раздел 10. Участие Реестродержателя в организации проведения общих собраний акционеров и подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
10.1.По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Реестродержатель обязан предоставить список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
10.2.Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
·фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
·вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
·место проживания или регистрации (место нахождения);
·адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
·количество акций с указанием категории (типа).
10.3.Для составления списка лиц имеющих право на участие в общем собрании акционеров Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
Письменный запрос, содержащий следующие реквизиты:
·наименование эмитента;
·орган, принявший решение о созыве собрания;
·наименования и реквизиты лиц, владеющих более чем 10% голосующих акций, требующих проведения собрания;
·дата проведения собрания;
·дата, на которую составляется список;
·список вопросов, включенных в повестку дня.
В случае созыва собрания владельцами более 10% голосующих акций, при отказе Генерального директора в его проведении, либо истечении срока, установленного Законом на принятие решения о проведении собрания, необходимо предоставить следующие документы:
·требование о созыве собрания, направленное Генеральному директору эмитента, с отметками секретаря совета директоров, либо канцелярии эмитента, о дате приема требования, заверенное печатью эмитента;
·отказ Генерального директора в созыве собрания, либо справку о том, что в установленные законом сроки совет директоров не созывался или не принимал решения о созыве собрания, заверенную секретарем Совета директоров и печатью эмитента.
·документы, подтверждающие право собственности лиц обращающихся к Реестродержателю на более чем 10% голосующих акций общества, в случае если право собственности на ценные бумаги учитывается в системе депозитарного учета.
10.4.Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра.
10.5.В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
·акционеры – владельцы обыкновенных акций общества;
·акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 г. или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 г. эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;
·акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
·акционеры – владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании, на котором в соответствии с уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
·акционеры – владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
·акционеры – владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с законом «Об акционерных обществах» основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
·представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом («золотая акция»);
·иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.
10.6.В случае, если акции общества переданы в доверительное управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.
10.7.Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
10.8.При нахождении ошибки, получении дополнительных документов, свидетельствующих о праве на участие в собрании, Реестродержатель обязан предпринять все возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Раздел 11. Содержание основных справок и выписок из реестра
11.1.Выписка из реестра – документ, выдаваемый Реестродержателем, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
11.2.Выписка из реестра (форма №15 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
·полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
·номер лицевого счета зарегистрированного лица;
·фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
·вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или основной государственный регистрационный номер и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
·вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
·вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
·полное наименование Реестродержателя;
·наименование органа, осуществившего регистрацию;
·основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
·место нахождения и телефон Реестродержателя;
·указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
·печать и подпись уполномоченного лица Реестродержателя.
11.3.Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) – документ, выдаваемый Реестродержателем зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил), проведенных Реестродержателем по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода.
11.4.Справка об операциях по лицевому счету (форма №16 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
·период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
·номера записей в Регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
·дата получения документов;
·дата исполнения операции;
·тип операции;
·основание для внесения записей в реестр;
·количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в справку об операциях по лицевому счету);
·номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
·номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
·количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
·печать и подпись уполномоченного лица Реестродержателя.
11.5.Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (форма №17 Приложения №1 к Правилам) – документ, выдаваемый Реестродержателем зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
11.6.Уведомление о проведении операции (форма №14 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:
·номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
·номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Реестродержателя;
· печать и подпись уполномоченного лица Реестродержателя.
Приложение №1. Формы распоряжений, справок и выписок:
- форма 1. Анкета эмитента.
- форма 2. Анкета юридического лица.
- форма 3. Анкета физического лица.
- форма 4. Передаточное распоряжение.
- форма 5. Распоряжение на блокирование/прекращение блокирования операций.
- форма 6а.Залоговое распоряжение.
- форма 6б.Залоговое распоряжение.
- форма 7. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя.
- форма 8. Распоряжение о передаче права залога.
- форма 9. Передаточное распоряжение эмитента о размещении ценных бумаг.
- форма 10.Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате.
- форма 11 Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате.
- форма 12.Распоряжение эмитента о списании не полностью оплаченных акций.
- форма 13.Распоряжение на выдачу информации из реестра владельцев именных ценных бумаг.
- форма 14.Уведомление о проведении в реестре владельцев именных ценных бумаг операции.
- форма 15.Выписка из реестра.
- форма 16.Справка об операциях по лицевому счету.
- форма 17.Справка о наличии ценных бумаг на лицевом счете.
- форма 18.Акт приема-передачи документов.
- Приложение №2. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации